Симон

Брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа

Государственный финансовый контроль за использованием средств государственных внебюджетных фондов. В лимитном приказе оговаривается предельное значение цены, по которой клиент согласен купить или продать ценные бумаги. Можно конкретно определить отдельные формы брокерской деятельности, они определяются по видам своего осуществления. Система регулирования рынка ценных бумаг в России и за рубежом. Одним из показателей, который может отражать ситуацию с фондовым рынком, является процентная ставка центрального банка страны, в нашем случае -- ключевая ставка Центрального банка Российской Федерации. Шинкин В. Деятельность коммерческих банков в роли финансовых брокеров.

Огромной спасибо исполнителю, работа выполнена досрочно буквально за пару дней, к работе н Огромное спасибо за такую шикарную курсовую! Преподаватель у нас очень жесткий, требует ст Огромное спасибо исполнителю за внимательное отношение к моему заказу и подробные ответы н Огромное спасибо, за выполненную работу! Все сделано аккуратно и,что радует, досрочно!

Лучшие исполнители сайта. Ценные бумаги - необходимый атрибут нормального товарооборота. Будучи товаром, ценные бумаги способны сами по себе служить как средством кредита, так и средством брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа, эффективно заменяя наличные деньги. Переход к рыночной экономике и процесс формирования рынка ценных бумаг потребовали возрождения и использования всего многообразия рынка ценных бумаг. При этом появилась потребность в четком правовом оформлении ценных бумаг и их оборота, при отсутствии которого их использование невозможно.

Объектом исследования является учет операций с ценными бумагами и его особенности. Пути укрепления финансовой базы органов местного самоуправления. Система планирования доходов федерального бюджета и направления ее совершенствования. Упрощенная система налогообложения и направления ее оптимизации. Порядок финансирования федеральных целевых программ и пути его совершенствования. Налог на имущество предприятий, методы определения и направления его совершенствования.

Организация и источники финансирования капитальных вложений. Налог на добавленную стоимость и пути его совершенствования. Муниципальные финансы и пути их укрепления.

[TRANSLIT]

Современное состояние российского рынка ценных бумаг и перспективы его развития. Понятие, классификация и обязанности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Виды лицензирования деятельности участников рынка ценных бумаг, порядок приостановления и прекращения лицензии. Анализ инвестиционных характеристик ценных бумаг. Теоретические аспекты организации рынка ценных бумаг в республике Беларусь. Деятельность фондовой биржи как эмитента регулируемого рынка ценных бумаг. Государственное регулирование рынка ценных бумаг, лицензирование.

Основные проблемы рынка ценных бумаг. Экономический механизм функционирования рынка государственных и корпоративных ценных бумаг ОАО "Банк Москвы". Понятие рынка ценных бумаг, функции и виды рынка ценных бумаг.

Меры по совершенствованию регулирования и развития рынка ценных бумаг в РФ. Анализ рынка ценных бумаг, фондового рынка России и влияния финансового кризиса на экономику страны. Ключевые российские фондовые индексы, акции нефтегазовых, металлургических и электроэнергетических компаний, банков.

По сравнению с количеством аннулированных лицензий, число которых составило 12, всего 2 лицензии были выданы на осуществление брокерской и или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя. Поэтому они также следят за состоянием рынка ценных бумаг. Дилерский договор заключается между производителем и дилером и определяет их права и обязанности. Развитие регулирования рынка ценных бумаг в России. Согласно условиям VIP тарифа брокер ведет портфель клиента: еженедельно осуществляет мониторинг всех заключенных сделок, готовит рекомендации по портфелю, созванивается или встречается с клиентом еженедельно.

Прогноз рынка ценных бумаг России. Работы в архивах красиво оформлены согласно требованиям ВУЗов и содержат рисунки, диаграммы, формулы и т. Рекомендуем скачать работу. Главная Коллекция "Revolution" Финансы, деньги и налоги Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг: особенность и регулирование. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг: особенность и регулирование Характеристика рынка ценных бумаг, его основные участники.

Особенности развития рынка ценных бумаг в России. Анализ деятельности брокеров и дилеров, их функции и обязанности. Роль брокерско-дилерских организаций в развитии фондового рынка страны. Нижний Тагил г. Профессиональное посредничество как экономическая категория представляет собой специализированную деятельность на фондовом рынке по перераспределению денежных ресурсов, использующую в качестве носителя денежной стоимости ценные бумаги, по организационно техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг, которая ведется, как правило, на исключительной или преимущественной основе.

Посредническая деятельность -- это деятельность по обеспечению взаимосвязи поставщиков и потребителей капитала на рынке ценных бумаг, а также по их обслуживанию.

Курсовая работа: Учет операций с ценными бумагами

Роль брокерско-дилерских организаций весьма высока, поскольку по своему положению на рынке, уровню квалификации сотрудников и доступу к информации именно они могут помочь инвесторам в выборе правильной стратегии действии на фондовом рынке. Брокерско-дилерская деятельность предопределяет развитие фондового рынка в целом любой страны, а поэтому изучение рынка брокеров и дилеров является актуальным на сегодняшний день.

Объектом исследования данной курсовой работы является брокерская и дилерская деятельность.

Брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа 4503

Основой фондового рынка являются юридические и физические лица, занимающиеся покупкой и продажей ценных бумаг. В России в состав участников рынка ценных бумаг входят: эмитенты выпускающие ценные бумагиинвесторы заинтересованные в выгодном размещении средствгосударство и муниципальные образования, компании и предприятия. Фондовые посредники брокеры, дилеры, управляющие компании и банки. Структуры, осуществляющие организацию торговли структуры биржевой торговлиструктуры, ведущие учет прав собственности на ценные бумаги и при операциях с ними - упрощают процедуру перехода прав собственности депозитарии, клиринговые организации, реестродержатели и трансфер-агенты.

Участников рынка ценных бумаг можно разделить на три категории: 1 Основные участники рынка ценных бумаг ь Эмитенты; ь Инвесторы. Рисунок 1.

1970893

Статистика объемов торгов на брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа бирже На рис. Объектами для купли-продажи в данных сделках выступают ценные бумаги, а брокер представляет собой лицо, которое действует как посредник или поверенный на основании заключенного с клиентом договора поручения или комиссии. В качестве брокера может выступать как физическое, так или юридическое лицо.

Брокерская деятельность может вестись не только в сфере торговли ценными бумагами, но и в других областях, например, в сфере страхования или в морском деле. Брокерской деятельностью называют проведение гражданско-правовых операций с ценными бумагами в лице поверенного лица или комиссионера, который действует на основании заключенного договора поручения или комиссии, или же за основу взята доверенность на совершение данных сделок.

Брокер должен отвечать определенным квалификационным требованиям -- иметь квалификационный аттестат, наличие минимального собственного капитала, чтобы иметь право на материальную ответственность перед его клиентами, разработана должна быть система учета и отчетности. Чтобы получить лицензию на данную деятельность без права работы с физическими лицами, юридическое лицо обязано приобрести наличный капитал, в наличии, не менее пяти тысяч минимальных размеров оплаты труда МРОТ и оплатить лицензионный сбор, который составляет сто пятьдесят МРОТ.

Брокерская деятельность со средствами физических лиц требует наличия собственного капитала не менее двадцати тысяч МРОТ. Особенности брокерской деятельности. Брокерская деятельность являет собой операции с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии. Брокер имеет право передоверить заключение сделок только брокеру, если такая операция оговорена в договоре или же брокер вынужден прибегнуть к этому в интересах клиентов, но важно ставить в известность клиента.

Брокер обязан исполнять требования клиентов по совести и в порядке очереди, если нет других предписаний в договоре.

  • Как уже было отмечено, базовый тариф предполагает стандартную поддержку консультанта, то есть максимально дешевое исполнение сделок и подходит таким клиентам, которые либо делают немного сделок и не нуждаются в портфельном брокере, либо торгуют самостоятельно, так как разбираются в правилах и нюансах фондового рынка [10].
  • Характер развития рынка ценных бумаг в России.
  • Статистика объемов торгов на московской бирже На рис.
  • В общем, действия дилеров на рынке ценных бумаг отличаются большей масштабностью, чем действия брокеров, поэтому дилерские фирмы обладают более значительным капиталом, чем брокерские компании [4, 69].
  • А все остальные участники торговли брокеры при выполнении клиентских приказов должны обращаться к дилерам соответствующих ценных бумаг.
  • В связи с тем, что число ценных бумаг на рынке огромно, и отдельный участник не может охватить все ценные бумаги, то дилер обычно является специалистом рынка какой-то конкретной ценной бумаги, а поэтому может лучше других участников рынка следить и регулировать цену этой ценной бумаги.
  • Совершенствование межбюджетных отношений в свете реформы федеративных отношений и местного самоуправления.

Операции по поручению клиентов важно выполнять прежде всего, а потом уже дилерские операции брокера. Из чего состоит в основном доход брокера? В договоре должны быть оговорены его комиссионные, взятые от суммы сделки. Брокерская деятельность осуществляется на основе договора и имеет такие особенности: 1.

Брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа 1878

Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Маркет-мейкер -- это дилер, который отвечает за рынок определенной ценной бумаги, поддерживает его ликвидность торгуемостьопределяет текущие цены на конкретную ценную бумагу в зависимости от складывающегося спроса и предложения на. Другими словами, маркет-мейкер - это дилер, действующий на рынке ценных бумаг и способный оперативно воздействовать на его состояние.

Когда нарушается равновесие между приказами о покупке и продаже бумаг, такой дилер может вмешаться с целью сгладить ситуацию. В связи с тем, что число ценных бумаг на рынке огромно, и отдельный участник не может охватить все ценные бумаги, то дилер обычно является специалистом рынка какой-то конкретной ценной бумаги, а поэтому может лучше других участников рынка следить и регулировать цену этой ценной бумаги.

Курсовые работы по макроэкономике темыАнализ издержек и выгод рефератКак делать презентации по курсовой работе
Формирование социокультурной компетенции учащихся диссертацияКурсовая работа на тему вредные привычкиКредитование юридических лиц реферат
Ричард бах мост через вечность рецензииОтчет по практике таможенное дело на предприятииОтчет по практике учителя логопеда в доу
Рецензия на программы по хореографииСудовые устройства и системы рефератМагистерская диссертация себестоимость продукции
Реферат на тему айтматов плахаОрганизация охраны здоровья рефератВиды и роды культуры реферат

Поэтому можно отметить, что дилер обязательно специализируется на каких-либо видах или группах ценных бумаг. Последняя из функций является условием осуществления дилерской деятельности. Она, в свою очередь включает следующие функции:. Также дилер обеспечивает информацию о выпусках ценных бумаг, их курсах и качестве. Так как дилеры получают доход в виде разницы между ценой покупки и продажи, то для них было бы невыгодно резкое колебание курса ценной бумаги.

Поэтому они также следят за состоянием рынка ценных бумаг. Еще одной функцией является то, что дилеры выступают в роли катализаторов рынка, так как они сводят покупателей и продавцов. Дилер так же, как и брокер обладает некоторыми обязанностями, о которых он должен помнить, осуществляя свою деятельность. К таким обязанностям относятся:. С учетом вышеизложенного, можно заметить, что дилерская деятельность на рынке - это та же самая брокерская деятельность, но только более развитая в направлении усиления роли торгового посредника на рынке ценных бумаг.

Рассмотрев основные понятия, функции и обязанности брокеров и дилеров как профессиональных участников на рынке ценных бумаг, кредитование юридических лиц заключении первой главы можно проанализировать основные различия в их деятельности.

Ниже приведена таблица основных различий в деятельности брокеров и дилеров брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа зависимости от различных признаков. Анализируя данную таблицу, можно отметить, что брокер представляет интересы изготовителей и покупателей, в то время как дилер представляет свои интересы. По виду договора с клиентом брокерская деятельность отличается от дилерской тем, что в ней имеют место договор поручения, комиссии или агентирования.

Урок 1 - Кто такой брокер

Дилеры же заключат договора купли-продажи ценных бумаг. В связи с этим источником дохода для брокера является комиссионное вознаграждение клиента по договору с ним, а для дилера - разница в рыночных ценах.

Источник капитала для сделок с ценными бумагами для брокера являются клиентские средства, а для дилера - собственные. Объявляя публичные котировки, дилер оказывает прямое, непосредственное влияние на рыночное ценообразование, в то время, как брокер не оказывает прямого влияния на образование и формирование цен, а лишь наравне с другими участниками влияет опосредованно.

Таким образом, интерес брокера состоит в покупке или продаже товаров по поручению, а брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа дилера - в заработке на биржевых спекуляциях. Подводя итоги первой главы, следует подчеркнуть, что брокеры и дилеры, как самые распространенные профессиональные участники на фондовом рынке играют огромную роль, так как они оказывают большое количество услуг на основе имеющихся лицензий.

Они могут совмещать свою деятельность с другими видами профессиональной деятельности. В целом, успешное протекание инвестиционного процесса немыслимо без участия профессиональных агентов, в качестве которых выступают брокеры и дилеры.

Также, если в договоре вообще не указан срок исполнения приказа, по умолчанию он будет относиться к однодневному приказу; - с фиксированным сроком - это приказ, в котором указан конкретный срок, в течение которого он должен быть исполнен, а в случае неисполнения -- отменен; - с немедленным исполнением -- это приказ, который должен быть исполнен максимально быстро [3, ]. А для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и или дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов - в размере - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля года [9]. Муниципальные финансы и пути их укрепления. Нам важно ваше мнение!

В Республике Казахстан организации могут заниматься брокерской и дилерской деятельностью только на основании полученной лицензии и квалификационных свидетельств. Брокер и или дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:.

Таким образом, брокер и или дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и или дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и или дилером второй категории.

Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг

Для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет следующие документы, утвержденные постановлением Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций НБ РК:.

Бизнес-план, в свою очередь должен обязательно содержать цель получения лицензии, а также описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель. Заявитель также должен указать в бизнес-плане информацию об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, финансовый план и организационную структуру заявителя.

Также к квалификационным требованиям относятся наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг; наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя, определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службы внутреннего аудита.

Минимальный размер уставного капитала для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и или дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должен быть установлен в размере - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля года.

А для заявителя брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа получение лицензии на осуществление брокерской и или дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов - в размере - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля года [9].

Документы, представленные для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. Лицензионный сбор за брокерскую деятельность равен 30 МРП. Организационная структура брокера и или дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать в себя следующие брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа подразделения:.

Однако здесь есть ограничение, а именно то, что в брокерской организации не допускается осуществление работниками торгового подразделения функций и обязанностей, относящихся к компетенции бэк-офиса, а также передача прав и полномочий работников одного из подразделений брокера и дилера работникам другого подразделения.

Как работают брокеры и как никогда не будет работать Аналитика Онлайн?

Брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа и дилер может взимать за предоставление копий плату с клиента в размере, не превышающем величину расходов на их изготовление. Брокер и дилер не может публиковать в средствах массовой информации или иным образом распространять недостоверные или вводящие в заблуждение сведения о параметрах ценах, объемах и других возможных параметрах сделок с финансовыми инструментами.

При публикации в средствах массовой информации или иным образом объявлений о своей деятельности брокер и дилер указывает свое полное наименование, а также дату выдачи и номер лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности. Брокер и дилер первой категории может выступать самостоятельно или в составе эмиссионного консорциума андеррайтером.

В случае, если брокер или дилер входят в состав эмиссионного консорциума, договор между эмитентом ценных бумаг и андеррайтером эмиссионным консорциумом может устанавливать один из следующих способов размещения выпуска эмиссионных ценных бумаг:.

Андеррайтер эмиссионный консорциум приобретает у эмитента размещаемые ценные бумаги, которые зачисляются на лицевой счет андеррайтера эмиссионного консорциумапредназначенный для учета его ценных бумаг и открытый в системе учета номинального держания ценных бумаг. Андеррайтер эмиссионный консорциум осуществляет размещение ценных бумаг с лицевого счета эмитента для учета объявленных ценных бумаг, открытого в системе учета номинального держания ценных бумаг.

Структура рынка брокерско-дилерских организаций в Республике Казахстан представлена специализированными брокерскими или инвестиционными компаниями или, другими словами, небанковскими организациями, банками и участниками Регионального финансового центра Алматы.

На рисунке 1 показано изменение в структуре рынка брокерско-дилерских организаций в Республике Казахстан за 2 предыдущих года. По состоянию на 1 апреля года в институциональной инфраструктуре рынка ценных бумаг Республики Казахстан количество брокерско-дилерских организаций составляло Из этого числа большую часть составляли небанковские организации, то есть специализированные брокерские или инвестиционные компании, осуществляющие брокерскую деятельность. Их число равно 43 организациям.

Число банков, которые выполняют брокерские услуги на фондовом брокерские и дилерские операции основные техники курсовая работа, составляет Также к брокерам-дилерам относят участников Регионального финансового центра Алматы, они составляют 5 организаций. Если сравнить количество брокерско-дилерских компаний текущего года с предыдущими годами, то можно заметить что на 1 апреля года число брокеров-дилеров составляло 82, при этом количество банков составляло 24, то есть число банковских организаций, имеющих лицензии на осуществление брокерских услуг, осталось на одном уровне.

Однако существенно сократилось количество небанковских компаний, так как 2 года назад их число составляло 53 организации. На 1 апреля года 76 брокеров-дилеров осуществляли свою деятельность в РК.

Такие изменения были связаны с тем, курсовая работа ремонт за и годы было прекращено действие 12 лицензий.

По сравнению с количеством аннулированных лицензий, число которых составило 12, всего 2 лицензии были выданы на осуществление брокерской и или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя. В размерах совокупных активов и обязательствах брокерско-дилерских организаций Республики Казахстан также произошли изменения. На рисунке 2 можно увидеть, как за один год изменились показатели совокупных активов, обязательств и совокупного капитала.